鲍叠厂証券株式会社
当社は、引受业务において、発行会社の多様な资金调达ニーズに応じた引受けを行うと同时に、顾客の多様な运用のニーズを的确に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ适切かつ多様な商品を提供することを旨として业务を行っております。
株券等の募集若しくは売出しの引受け、募集若しくは売出しの取扱い又は売出し（以下「募集等の引受け等」といいます。）を行うに际して、価格决定に顾客の需要を反映させるために、当社はあらかじめ顾客の需要动向の把握に努め、适切な募集等の引受け等の取扱いを行うとともに、公正な配分に努めることを基本方针としております。
そのため、募集等の引受け等に対する需要状况调査（以下、ブックビルディングという。）を行い顾客のニーズを集约し、合理的な価格形成を行うよう条件决定及び数量调整等を行い、いわゆる「适合性の原则」の彻底に留意しつつ、顾客の申込み条件や需要予测に対する反応度、参加の积极性、商品に対するリスクの认识度、当社との取引状况、投资スタンス（长期保有目的かどうか、円滑な流通市场形成に寄与しうるか）等を総合的に勘案して配分を决定しております。
なお、当社は法人のお客様を対象としたホールセール业务に特化した営业を行っているため新规公开に际して行う株券又は外国株信託受益証券の个人のお客様への配分は行いません。
配分先は、ブックビルディングに需要申告をなさったお客様またはブックビルディングとは别に配分の申込みをなさったお客様の両方の中から决定いたします。ただし、お客様から申告または申込みがなされた数量が当社の配分予定数量に満たない场合には、申告または申込みをされていないお客様にも、当社とのお取引の状况等を勘案し勧诱を行った结果、配分を行うことがあります。
个别の事案において、上记にお示しした内容と异なる方针でブックビルディングまたは配分を行う场合には、当社は、その変更の理由とともに、ホームページに掲载してこれをお客様にお知らせいたします。
当社におきましては、顾客の损失を补填し又は利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主规制団体の规则を遵守することはもとより、①原则的に発行会社が指定するもの、②当社の従业员、③当社に対して特别の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生ぜしめる者、④暴力団员及び暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者への配分を行わないこと、⑤同一顾客への过度な集中配分を行わないこと、更に⑥他の商品の购入を条件に新规公开株の配分を行う等の不正な配分を行わない等、その配分のあり方について社内规则に明记し遵守に努めております。
なお、需要申告および配分の申込みがこれらに该当するお客様からのものであることが判明した场合、その申告またはお申込みはお受けいたしません。
また、下記に定めるお客様の需要?配分先情報を、日本証券業協会の配分規則及び社内規則を遵守の上、代表主幹事証券会社を通じて、遅滞なく株券等の発行者等（発行者及び発行者が代表主幹事会員と協議のうえ指定する売出人をいう）に提供いたします。なお、同規則により、下記の?1 の情報については、お客様の名称の提供を拒む旨の申し出ができますので、提供を拒まれるお客様は、その旨当社営業担当者にお申し出下さい。
- ロードショーを行ったお客様の名称及びそのお客様の意见のうち株券等の想定する株価、募集又は売出しへの参加意向の情报その他当社が仮条件の决定に関し参考となると认める情报
- ブックビルディングを行ったお客様の名称并びにそのお客様が申告した株券等の需要価格及び数量の情报
- 株券等を配分したお客様（个人を除きます。）の一部につき、そのお客様の名称及びそのお客様に配分した株券等の数量の情报
以上のような配分等の基本方针に基づき、公司の円滑な资金调达に贡献しつつ、公正な配分を通じて証券市场の発展に寄与していくことが当社の使命であると考えております。
以上